Меню

Проблемы расследования воспрепятствования законной предпринимательской деятельности заключаются не только в новизне данного состава. Они состоят и в том, что следователю или иному лицу, осуществляющему расследование данного преступления, необходимо использовать широкие познания в области гражданского права. В частности, это касается норм,которые регулируют порядок регистрации коммерческих организаций или индивидуальных предпринимателей, устанавливают общие и специальные правила получения специальных разрешений (лицензий) на занятие опреде-ленным видом деятельности. Также необходимо знать нормы, которые предоставляют индивидуальным предпринимателям и коммерческим организациям целый комплекс общих и специальных прав для достижения ими своих законных интересов в экономической области, разновидностью которой является предпринимательство.

Широкий спектр перечисленных областей знаний предопределяет и большой объем правовых норм, которые регулируют эти вопросы.

Статьи 8 и 34 Конституции Российской Федерации провозглашают свободу экономической деятельности граждан и гарантируют каждому право на использование своих способностей и имущества для незапрещенной законом предпринимательской деятельности.

В соответствии со статьями 1 и 2 Гражданского кодекса России он регулирует отношения между лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность, а также порядок создания, регистрации и деятельности коммерческих организаций.

Помимо этих основных законов, данные отношения регулируют Указ Президента Российской Федерации о введении в действие "Положения о порядке государственной регистрации субъекта предпринимательской деятельности", а также отдельные федеральные законы, которые устанавливают специальные правила по регистрации, лицензированию и осуществлению отдельных видов деятельности. В их числе Законы Российской Федерации от 30 ноября 1995 года "О финансово-промышленных группах", от 26 декабря 1995 года "Об акционерных обществах", от 8 мая 1996 года "О производственных кооперативах", от 2 декабря 1990 года "О банках и банковской деятельности", от 8 декабря 1995 года "О сельскохозяйственной кооперации".

Основными нормативными актами, содержащими перечень видов деятельности, подлежащих лицензированию, являются Федеральный закон РФ от 25 сентября 1998 года N 158-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" и Постановление Правительства России от 24 декабря 1994 года " О лицензировании отдельных видов дея- тельности". Иностранные граждане, занимающиеся предпринимательской де- ятельности, регистрируют эту деятельность на основе Закона РСФСР от 4 июля 1991 года "Об иностранных инвестициях".

Помимо этого, существует значительное количество законов и подзаконных актов, связанных с вопросами лицензирования отдельных видов деятельности (перечень этих документов содержится в двухтомнике нормативных актов и документов "Лицензирование отдельных видов деятельности" - издательство Спарк, Москва, 1995г.) и по порядку ведения отдельных видов предпринимательской деятельности. Необходимо иметь в виду и то обстоятельство, что зарегистрированные учредительные документы (устав и учредительный договор) коммерческой организации также определяют правомочность этой деятельности.

Объектом воспрепятствования законной предпринимательской деятельности являются установленные и охраняемые законом права и интересы индивидуальных предпринимателей и коммерческих организаций.

Объективная сторона данного преступления выражается в следующих действиях:

- в неправомерном отказе в регистрации коммерческой организации или индивидуального предпринимателя, а также в уклонении от их регистрации;

- в неправомерном отказе в выдаче лицензии на осуществление определенного вида деятельности или в уклонении от ее выдачи;

- в ограничении прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или коммерческой организации;

- в ином незаконном вмешательстве в деятельность индивидуального предпринимателя либо коммерческой организации.

Субъективная сторона воспрепятствования законной предпринимательской деятельности характеризуется только прямым умыслом.

Квалифицирующими признаками данного преступления являются нарушение вступившего в законную силу судебного решения, то есть его невыполнение этого акта, а также причинение крупного ущерба индивидуальному предпринимателю или коммерческой организации, либо третьим лицам, которые пострадали в результате преступления.

Все эти обстоятельства определяют следующие направления расследования:

- доказывание объективной стороны и квалифицирующих признаков совершенного деяния;

- доказывание виновности должностного лица, допустившего воспрепятствование законной предпринимательской деятельности, включая его правомочность и круг должностных обязанностей в решении вопросов, затрагивающих права и интересы индивидуального предпринимателя или коммерческой организации.

Одной из задач, возникающих при возбуждении уголовного дела, является выяснение существующего порядка регистрации индивидуальных предпринимателей либо коммерческих организаций и лицензирования их деятельности, а также полномочий и должностных обязанностей лиц, осуществляющих административные и контролирующие функции в сфере предпринимательской деятельности.

Выяснение порядка регистрации предпринимательской деятельности и лицензирования отдельных ее видов должно включать в себя следующее:

- определение перечня документов, а также форм и предъявляемых к ним требований, которые предоставляются индивидуальными предпринимателями и коммерческими организациями в органы, осуществляющие государственную регистрацию и выдачу лицензий;

- определение процедуры регистрации и лицензирования. Необходимо отметить, что если порядок регистрации субъектов предпринимательской деятельности является общим, установленным федеральным законом, то правила получения специальных разрешений на занятие тем или иным видом деятельности зависят от специфики этой деятельности в каждом конкретном случае. Министерства и ведомства, осуществляющие свои полномочия в соответствии с положениями о них, определяют особенности порядка лицензирования тех видов деятельности, за которыми они призваны осуществлять контроль. Так Министерством внутренних дел на основании Федерального закона от 21 декабря 1994 года "О пожарной безопасности" определены особенности лицензирования в области пожарной безопасности (Приказы МВД России N 5 от 6 января 1994 года и N 241 от 8 сентября 1994 года). Министерством транспорта установлен порядок выдачи разрешений на занятие перевозками грузов и пассажиров на автомобильном транспорте (Приказ Минтранса России N 9 от 21 февраля 1994 года).

В ряде случаев, в частности при лицензировании строительной деятельности, положительное или отрицательное решение вопроса о выдачи разрешения на право заниматься предпринимательством в этой области зависит от экспертной оценки. (Приказ министерства строительства России N 17-128 от 19 сентября 1996 года "Об утверждении порядка проведения дополнительной экспертизы при принятии решения о выдаче или отказе в выдаче лицензии на осуществление строительной деятельности").

Кроме этого, существующие правила лицензирования отдельных видов коммерческой деятельности в ряде случаев отличаются друг от друга в зависимости от региональных условий. 27 мая 1993 года Правительством Российской Федерации было принято постановление "О полномочиях органов исполнительной власти краев, областей, автономных образований, городов федерального значения по лицензированию отдельных видов деятельности", которое явилось основой для установления региональных различий в порядке выдачи специальных разрешений на право ведения отдельных видов деятельности. Последующие законы и нормативные акты местных органов власти закрепили существование территориальных особенностей лицензирования.

Таким образом, при наличии общих принципов сохраняются различия в правилах лицензирования отдельных видов деятельности.

Точно так же при наличии единой правовой основы существуют различия в статусе коммерческих организаций и индивидуальных предпринимателей, который определяется не только учредительными документами.

В зависимости от места регистрации и деятельности субъекта предпринимательства, а также способа осуществления хозяйственной деятельности на него могут распространяться различные льготы.

Определение круга прав, интересов и обязанностей, которыми обладает коммерческая организация или индивидуальный предприниматель, является важным в случаях, когда воспрепятствование законной предпринимательской деятельности выразилось в их ограничении.

Сложность вопросов, связанных с определением порядка регистрации, лицензирования и статуса коммерческой организации или индивидуального предпринимателя, требует тщательного изучения нормативной базы, что исключает субъективный подход к квалификации действий должностного ли- ца как неправомерных. Термин "неправомерный", с которого начинается диспозиция части 1 ст.169 УК РФ, подразумевает действие или бездействие, противоречащие закону или иным нормативным актам, регламентирующим деятельность коммерческой организации или индивидуального предпринимателя, и относится ко всем формам воспрепятствования этой деятельности. Все это диктует необходимость выяснения следователем вопросов о том, в какой конкретно форме выразился неправомерный отказ в регистрации или в выдаче лицензии, нарушение каких именно норм образует данное преступление, какие права и интересы были нарушены вследствие акта преступного деяния, какими законами и нормативными актами они закреплены.

Следующей задачей, стоящей перед следстием, является определение характера и размера причиненного преступлением ущерба, а также установление обстоятельств нарушения судебного акта.

Здесь необходимо отметить, что статья 51 ГК России предоставляет юридическим и физическим лицам право обжаловать неправомерные действия какого-либо должностного лица в судебном порядке, а статья 15 ГК определяет понятие реального ущерба для лица, чьи права были нарушены и расходы, которые это лицо должно будет произвести для восстановления нарушенного права, а также утрата или повреждение его имущества. Данное понятие не стоит путать с упущенной выгодой, под которой понимаются неполученные доходы, которые лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота. Совокупность реального ущерба и упущенной выгоды образует понятие убытков.

Под крупным ущербом понимается сумма в 500 и более раз превышаю- щая минимальный месячный размер оплаты труда.

Мы уже отмечали, что субъектом воспрепятствования законной предпринимательской деятельности может быть лишь должностное лицо. В силу указанной причины возникает необходимость выяснения следующих обстоятельств:

- является ли виновное лицо должностным;

- каковы полномочия и обязанности этого должностного лица, какими нормами они определены, правомочно ли данное лицо решать вопросы, затрагивающие права и интересы коммерческой организации или индивидуального предпринимателя, которые были нарушены.

Осуществляя свою предпринимательскую деятельность, коммерческая организация или индивидуальный предприниматель вступают в отношения с административными органами, представителями которых выступают конкретные должностные лица. Следствию необходимо учитывать, что процедура подготовки и решения вопроса, затрагивающего права и интересы предпринимателя, такова, что должностное лицо, принявшее неправомерное решение, не обязательно будет в этом виновно. В своем решении оно может основываться на ошибочных сведениях или недобросовестно подготовленных документах. Действующее законодательство учитывает эти случаи, предоставляя возможность обжаловать такое решение в суд.

Установление умысла должностного лица на совершение неправомерных действий, образующих состав рассматриваемого преступления, является одной из самых трудных задач следствия. Поэтому при исследовнии обстоятельств принятия должностным лицом неправомерного решения необходимо выяснять не только его права и полномочия, но и должностные инструкции всех сотрудников административного аппарата, причастных к его подготовке. Сведения, представляющие интерес для следствия в этой части, можно почерпнуть из документов, касающихся предмета затронутых прав и интересов, докладных записок, резолюций официальных лиц, сопроводительных писем, запросов, уведомлений и иных документов.

Движение тех или иных документов чаще всего фиксируется посредством их регистрации канцелярией в специальных книгах входящих номеров, что сопровождается внесением соответствующих записей и штампов на оригиналы, а иногда и копии документов. Все материалы, касающиеся решения того или иного вопроса предпринимательской деятельности, в обязательном порядке должны храниться в архиве. Поэтому расследование фактов воспрепятствования законной предпринимательской деятельности необходимо начать с выемки соответствующих материалов в архиве административного органа или в ином месте, где могут храниться относящиеся к предмету доказывания документы.

Тщательное изучение вышеуказанных материалов наряду с соответствующими должностными инструкциями, положениями, иными нормативными документами, законами и подзаконными актами, регулирующими ту или иную области предпринимательской деятельности, составляют основу для предметного выяснения мотивов действий должностных лиц в ходе их допросов по обстоятельствам допущенных нарушений закона.

В остальном процедура расследования вопрепятствования законной предпринимательской деятельности не должна вызывать затруднений.

Исходя из изложенного перечень необходимых и первоочередных следственных действий при расследовании данного преступления включает в себя:

допрос заявителя об обстоятельствах, связанных с незаконным ограничением его прав или с препятствием в их осуществлении, или незаконным вмешательством в его деятельность;

получение и осмотр учредительных документов, подтверждающих статус предпринимателя или коммерческой организации;

получение и осмотр документов, определяющих статус, структуру, порядок функционирования организации или органа, в чьем ведении находится решение вопросов, относящихся к расследуемому событию (обязанность регистрации, лицензированию, контролю и т.п.);

получение и осмотр должностных инструкций, приказов и иной нормативной документации, касающейся полномочий и обязанностей должностных лиц и сотрудников, причастных к решению вопросов, представляющих предмет исследования;

выемка и осмотр документов (писем, распоряжений, служебных записок, заявок и заявлений с соответствующими резолюциями и т.п.), свидетельствующих об отказе (уклонении) от регистрации или выдаче лицензии либо ограничении прав и законных интересов индивидуального предпринимателя, или позволяющих судить о незаконном вмешательстве в деятельность индивидуального предпринимателя или коммерческой организации;

установление и допрос свидетелей расследуемого события;

допрос должностного лица, допустившего воспрепятствование законной предпринимательской деятельности;

проведение иных следственных действий.

Приведенный перечень является примерным и может быть значительно расширен в зависимости от конкретных обстоятельств дела. Однако при любых обстоятельствах перечисленные следственные действия являются общеобязательными и составляют основу для расследования всех случаев воспрепятствования законной предпринимательской деятельности.