ст.204 УК РФ

РАССЛЕДОВАНИЕ КОММЕРЧЕСКОГО ПОДКУПА
(ст.204 УК РФ)

(методические рекомендации)

1. Статья является новой. по субъекту преступления и кругу охраняемых ценностей.

Юридически-технически она построена аналогично статьям, устанавливающим ответственность за дачу и получение взятки. Законодатель указывает, однако, существенные различия между коммерческим подкупом и взяткой. Они определяются спецификой деятельности взятополучателей как субъектов публичного права, выступающих от имени государства и лиц, в отношении которых осуществляется коммерческий подкуп как субъектов частного права, выступающих в качестве участника договорных или иных отношений.

I. Основные устанавливаемые в том числе доказываемые обстоятельства

а) факт передачи денег, ценных бумаг, иного имущества либо оказание услуг за совершенствование действий (бездействия) в интересах дающего;

б) условия незаконности передачи имущества или оказания услуг (место, время, способ передачи денег, ценных бумаг, иного имущества), включая меры по ее маскировке;

в) связь действий (бездействия), ожидаемых от подкупаемого лица, с его служебным положением;

г) предмет передачи (материальные ценности или имущественная выгода, их размер в денежном выражении);

д) добровольность обращения с заявлением о коммерческом подкупе, ее вымогательство;

е) ущерб, причиненный коммерческим подкупом;

а)субъектом незаконного получения имущества или услуг является лицо, выполняющее управленческие функции в коммерческой или иной организации;

б)субъектом передачи имущества или иного незаконного оказания услуг может быть любое лицо, достигшее 16-летнего возраста;

в) подробная характеристика каждого из субъектов по месту работы и жительства;

г) наличие и характер судимости, отбыто ли наказание, наложена ли судимость;

1. Прямой умысел на коммерческий подкуп: понимание незаконности передачи денег или иного имущества руководителю или иному служащему, выполняющему управленческие функции за совершении действия (бездействия) в его интересах и желание совершения этих действий.

2. Мотивы и цели содеянного могут быть любыми , они не оказывают влияния на квалификацию преступления, но могут учитываться при назначении наказания.

а) совершение коммерческого подкупа впервые или по стечению тяжелых личных, семейных обстоятельств;

б) служебная или иная зависимость, понуждение, провоцирование к преступлению;

г) чистосердечное раскаяние и активное способствование раскрытию преступления, изобличению других соучастников преступления;

д) принятие мер к предотвращению или прекращению деятельности, вызванной коммерческим подкупом, предотвращение или нейтрализация его результатов;е) желание путем коммерческого подкупа способствовать деятельности своей организации (ложно понятые интересы), когда за этим стоит личная выгода (корыстная или иная).

б) положение лица, получающего подкуп (выполняющего организационно-распорядительные функции и административно-хозяйственные обязанности);

д) подкуп при нескольких квалифицирующих признаках (например, неоднократность, сопряжены с вымогательством);

е) совершение в составе организованной группы;

з) сочетание подкупа с другими преступлениями.

3.Причины и условия, способствующие подкупу

Некоторые обстоятельства, выяснение которых способствует установлению элементов доказывания

1) взаимоотношения между субъектами преступления;

а) обстоятельства знакомства и установления контактов;

б) способы формирования и поддержания взаимоотношений;

2) обстановка, сопутствующая коммерческому подкупу;

а) интерес лица, передающего деньги, ценные бумаги, иное имущество, удовлетворяемый за счет взятки;

б) обстоятельства сговора относительно передачи, получения в качестве подарка денег, ценностей и т.п., роль организатора и иных участников;

3) обстоятельства и источники добывания предмета коммерческого подкупа (получение в долг, снятие со счета в банке, противоправное завладение);

4) использование лицом, передающим подкуп или лицом, в чьих интересах он действовал, результатов подкупа; способствование коммерческого подкупа другим преступлениям;

5) действия лица, получившего деньги, ценности и т.п. в качестве подкупа, выполненные или не выполненные за подкуп, меры по их сокрытию (маскировке).

II.Подлежащие выяснению характер и обстоятельства деятельности, выполненной в интересах лица, совершившего коммерческий подкуп

Относительно организации, где работает лицо, получившее подкуп:

в) внутренняя структура и взаимосвязи между подразделениями;

г) внешние связи, обусловленные назначениями и функциями взаимосвязанных организаций;

д) схема руководства организацией в целом и ее отдельными подразделениями;

е) условия и порядок работы, нормативные материалы, регулирующие их (Устав, правила, инструкции, приказы, распоряжения и т.п.).

Относительно служебного положения лица, получившего подкуп:

в) соблюдение требований при занятии ее (образование, моральные качества и т.д.);

в) нормативные материалы, регулирующие его деятельность.

Относительно деятельности выполненных за подкуп:

а) ее содержание (выразилось ли в разовом действии или складывалась из их совокупности), время осуществления и исполнитель;

б) нормативная модель ее выполнения и предусматривающие ее документы;

в) характер регламентации (детальная или самая общая);

г) соответствие данной деятельности компетенции лица, получившего деньги, ценности и т.д. в качестве подкупа;

д) какая часть деятельности осуществлена другими лицами;

е) соответствие фактического порядка деятельности нормативной модели;

ж) признаки направленности деятельности на удовлетворение законного или незаконного интереса лица, совершившего подкуп;

з) ее отличие (по форме и содержанию) от обычно осуществляемой деятельности;

и) документы, отражавшие содержание и результаты деятельности, выполненной в интересах лица, передавшего деньги, ценности и т.п.;

к) лица: обязанные контролировать правильность расследуемой деятельности;

л) нормативный порядок контроля и его фактическое состояние.

а) наличие в деятельности лица, выполняюшего управленческие функции в коммерческой или иной организации, предшествующей выполненной за подкуп, признаков самостоятельного неправомерного ущемления законных интересов этого лица, причинения ему вреда либо угрозы этого;

б) осуществление неправомерных действий в отношении определенного лица или как незаконной системы, провоцирующей подкуп;

Относительно документов, связанных с расследуемой деятельностью:

1. Относительно руководящий нормативный документов:

а) их распространенность на работу данной коммерческой организации иной организации и расследуемый вид деятельности, являются действующими или отменены;

б) соблюдение порядка издания и введения в действие, соответствие закону;

2. Относительно документов, отражающих деятельность, обусловленную коммерческим подкупом:

а) соблюдение порядка поступления в организацию или к лицу, выполняющему управленческие функции, правил их приемки и регистрации (совпадение даты, времени с фактическим временем поступления; предоставление всех необходимых материалов; наличие требуемых подписей и оттисков печатей);

б) соблюдение установленной процедуры циркулирования документов в организации и принятие по ним решений (прохождение всех этапов рассмотрения и согласования, в принятой последовательности и в соответствующие сроки);

в) наличие признаков возможного подлога документов.

III.Допрос обвиняемого (подозреваемого) в даче подкупа (или добросовестно заявившего об этом)

Рекомендуется разъяснить допрашиваемому требования закона относительно условий освобождения от уголовной ответственности при добросовестном сообщении о даче подкупа или случае его вымогательства (ст.204 УК - примечание) и удостоверить, что эти требования допрашиваемым поняты; стремиться к установлению психологического контакта с допрашиваемым, помочь ему преодолеть чувство неудобства за содеянное и связанные с этим переживания.

1. Относительно причин и обстоятельств обращения с заявлением по поводу передачи подкупа:

а) когда и в связи с чем возникло решение обратиться с заявлением;

б) с кем и почему советовался относительно обращения с заявлением;

в) является ли решение сообщить о содеянном добровольным, если да, чем это может быть подтверждено;

г) по каким причинам не обратился с заявлением сразу после передачи денег, ценностей и т.п.;

д) если имело место вымогательство, почему не заявил до передачи подкупа;

е) не боится ли мести со стороны получателя, если да, в чем она может быть выражена?

2. Относительно содержания интереса, для удовлетворения которого передан подкуп;

а) в чьих интересах действовал - своих собственных или другого лица (кого именно);

б) в чем заключался интерес, в связи с чем он возник, чего желал и почему;

в) когда и под влиянием чего создалось убеждение в невозможности удовлетворения интереса подкупа;

г) какие искал возможности для выполнения решения передать подкуп, применял ли меры для законного удовлетворения своего интереса;

д) достиг ли подкупом желаемого, если да, то полностью или частично?

в) какой вид и размер подкупа был оговорен, кто и как это определил и чем обосновал или такое было заранее известно сговаривавшимся в качестве существующей таксы за результат определенной деятельности;

г) какие требования предъявлялись запрашиваемым к результатам деятельности лица, выполняющего управленческие функции, обусловленной подкупом;

д) приняла ли их другая сторона в сговоре, если да, в каком объеме (полностью или частично), что из них не приняла и по каким причинам;

е) каким способом, где, когда собирались передать подкуп;

ж) кем выбрано место сговора и почему это место;

з) бывал ли там до встречи в связи со сговором или позже и если да, по какой причине; если до сговора на данном месте не бывал, какова его обстановка, особенности;

и) кто из осведомленных о сговоре лиц помимо его участников присутствовал при этом, в связи с чем и какова их роль;

к) какие следы пребывания участников сговора и иных лиц могли остаться на данном месте (следы обуви на почве, отпечатки пальцев рук на предметах и др.)?

4. Относительно обстоятельств и обстановки передачи коммерческого подкупа:

а) где, когда (дата, час), кому передан, произошло ли это сразу после сговора или спустя какое-то время;

б) в чем заключался коммерческий подкуп (общая сумма денег, количество и достоинство денежных купюр, наличие и содержание на них посторонних надписей или повреждений; какая\ вещь, каковы ее стоимость и признака: как предмет подкупа был упакован в том числе имелась ли банковская упаковка денег и фабричная упаковка вещи, если нет, то каков характер имевшейся ранее упаковки, сохранилась ли она или ее остатки, в положительном случае где они находятся;

г) вручен ли он до выполнения лицом действий в интересах взятодателя или после этого;

д) если подкуп заключается в услугах имущественного характера, то в чем конкретно выразились (предоставление беспроцентных или льготных кредитов лицам, не имеющим право на их получение, не имеющим право на их получение бесплатное или по заниженным ценам производство ремонтных, строительных работ, пошив одежды как для получателя, так и для членов его семьи, предоставление проездных билетов, санаторных и туристических путевок, предоставление возможности безвозмездно получить лечение и другие оплачиваемые медицинские услуги, бесплатное обучение виновного или его родственников в платных вузах или группах, на курсах переквалификации специалистов престижных профессий и т.д.);

е) кто кроме причастных к подкупу лиц при этом присутствовал и почему;

ж) какова была их роль при этом; каковы обстановка места вручения подкупа и ее особенности; бывал ли там до или после передачи подкупа и если да, то когда и в связи с чем;

з) какие следы пребывания на месте вручения подкупа участников преступления и других лиц могли остаться и на каких участках, предметах?

5. Относительно обстоятельств, сопутствующих передаче подкупа:

а) каким образом приобретены деньги или предмет (предметы) для подкупа (получены в долг, вещи куплены и т.д.);

в) как при этом была объяснена надобность в деньгах, называлась ли действительная причина;

г) если вещь для подкупа куплена, то когда, у кого, за какую сумму, где она хранилась до передачи;

д) кто был осведомлен о подыскании нужной суммы денег или приобретении ценных бумаг, иного имущества , об оказании услуг имущественного характера;

е) осведомлено ли было лицо о поступлении средств на свой счет (либо открытии нового счета) или на счета членов его семьи.

6. Относительно деятельности лица, обусловленной коммерческим подкупом, и ее результатов:

а) что допрашиваемому известно, о сделанном этим лицом за подкуп, в чем это выражалось и какие обстоятельства этому способствовали;

б) оказал ли кто-либо из лиц данной коммерческой или иной организации содействие получателю подкупа, если да, то кто, каков и в связи с чем;

в) в чем выразился результат деятельности лица, выполняющего управленческие функции осуществляемой за подкуп и удовлетворил ли он допрашиваемого;

г) использован ли результат и если да, то кем (самим получившим подкуп лицом, иным лицом, в чьих интересах он действовал), каким образом;

д) не привел ли факт передачи подкупа к иным противоправным деяниям и если да, что к каким, не способствовали ли он другим правонарушениям;

7. Относительно возможных источников дополнительной информации:

а) рассказывал ли кому об обстоятельствах в связи с которыми намеревался передать подкуп, если да, то что именно сообщил;

б) кому известно о знакомстве между собой участников преступления и характере их взаимоотношений (соседи, друзья, родственники, сослуживцы и т.д.);

в) кто из посторонних лиц и почему мог быть (или был) свидетелем событий, связанных с коммерческим подкупом;

г) известно ли о других эпизодах подкупа, касающихся того же лица, осуществляющего управленческие функции в коммерческой или иной организации, если да, то что конкретно известно и из каких источников?

IV.Осмотр места происшествия

По возможности осмотр целесообразно проводить с участием лица, добровольно заявившего о подкупе, что способствует:

а) установлению точного места, подлежащего осмотру;

б) обнаружению вещественных доказательств: в том числе следов пребывания на этом месте его самого и других лиц, причастных к расследуемому событию;

в) уточнению и детализации ранее данных показаний.

Основные объекты поиска, фиксации и анализа при осмотре:

а) место происшествия в целом: особенности его расположения и материальной обстановки, если оно вне помещения, то открыто ли для наблюдения со стороны и с каких точек, находится в оживленном или укромном месте, доступно для посещения любых лиц или определенного контингента, наличие рядом строений и их назначение, пути подхода и ухода, возможность скрытно попасть сюда и уйти, если оно в здании. то назначение и принадлежность помещения, его расположение относительно соседних помещений, предметов мебели и иных крупных вещей, их приметы, признаки недавней перестановки громоздкой мебели, окраска стен и т.д.);

б) брошенная, обороненная упаковка предмета подкупа или ее фрагменты;

в) следы-отображения, оставленные участниками преступления или присутствующими при этом лицами,

г) забытые, потерянные или брошенные ими предметы (например, окурки, мелкие личные вещи и т.п.).

д) записки, письма, документы связанные с расследуемым событием.

а) выяснить, что являлось предметом подкупа и каковы его особенности;

б) по возможности получить информацию о характере места предстоящего обыска;

в) с учетом характера предмета взятки составить представление о возможных местах и способах сокрытия искомого;

г) предусмотреть применение необходимых научно-технических средств и участие в обыске специалистов.

б) упаковка, в которой находился предмет подкупа или ее фрагмент;

в) документы, относящиеся к деятельности лиц, осуществляющих управленческие функции, обусловленные подкупом;

г) записки, письма, иные документы, содержащие данные об интересе лица, передавшего подкуп, и причинах побудивших его к тому, предметах подкупа, их стоимости, обстоятельствах, условиях и участниках сговора о подкупе;

д) документах (в частности, на почтово-телеграфные отправления, денежные переводы, телефонные переговоры), иные предметы, подтверждающие взаимоотношения между участниками расследуемого преступления;

е) носильные вещи, на которых могут находиться следы пребывания их владельца в конкретном месте или конкретного взаимодействия с другими предметами.

Основные вопросы, решаемые криминалистическими экспертизами:

а) каково содержание записей в сожженном документе и каким способом они были выполнены;

б) не составляли ли ранее данные обрывки бумаги единого документа, каковы были его первоначальные вид и текст;

в) не подвергался ли документ изменениям, если да, то какие фрагменты и каким способом (подчистка, травление, дописывание, допечатывание) изменены;

г) каковы были первоначальные записи, подвергшиеся изменению;

д) не исполнен ли новый текст чернилами из той же партии заводского выпуска, что и в данном флаконе, не была ли авторучка заправлена чернилами из него;

е) не исправлена ли новая запись пастой из данной шариковой ручки (либо данным карандашом);

ж) весь ли текст напечатан на одной и той же пишущей машинке и какова ее система;

з) нет ли признаков допечатывания отдельных фрагментов текста, сделано ли это на той же пишущей машинке или использована другая и если да: то какой системы,

и) не исполнен ли текст (или допечатка) на данной пишущей машинке;

к) нанесена ли подпись данного лица на документ посредством копирования и если да, то какой способ копирования применен;

л) что выполнено раньше - текст или оттиск, пересекающийся со штрихами текста (текст или подпись, оттиск печати или подпись);

м) каким способом воспроизводили оттиск печати на документе? не нанесен ли оттиск данной печатью?

выполнен ли рукописный текст документа либо какая-то часть его (резолюция, отдельные цифры либо подпись) данным лицом?

не является ли автором данного текста такое-то лицо?

а) не оставлен ли след руки (пальца, ладони), обнаруженный в таком-то месте, данным лицом;

б) не оставлен ли след обуви, обнаруженный в таком-то месте, обувью, изъятой у данного лица;

в) к какому типу (виду) относится транспортное средство, оставившее следы на таком-то месте;

г) не оставлены ли следы протекторами такого-то автомобиля (или мотоцикла)?

VI.Допрос обвиняемого (подозреваемого) в получении подкупа

Часть 3 ст.204 УК предусматривает ответственность за незаконное получение лицом, выполняющим управленческие функции в коммерческой или иной организации (независимо от организационно-правовой формы предприятия и формы собственности) материальных ценностей или услуг материального характера.

Под получением денег, иного имущества, или услуг понимается принятие руководителем или служащим коммерческой или иной организации в любой форме переданных ему материальных ценностей или услуг имущественного характера за совершение действий или бездействия в интересах дающего. Указанные средства могут быть доставлены получателю в его отсутствие или переданы ему через третьих лиц - родных, близких, знакомых, посредников, хотя бы и не осведомленных о существе совершенных ими действий.

Передача может быть осуществлена как открыто, так и замаскировано (под видом погашения долга, предоставлении займа, беспроцентного или льготного кредита). В последнее время большое распространение получило открытие счетов на имя лица, незаконно получающего деньги или иные ценности (как именных, так и на предъявителя) или на имя близких ему людей, а также перевод денежных средств на их счета. При решении вопроса о привлечении лица к ответственности по данной норме необходимо установить его осведомленность о поступлении средств на свой счет (либо открытии нового счета) или на счета членов своей семьи и наличие служебных контактов между этими лицами и лицами, передающими вознаграждение. Об осведомленности виновного может свидетельствовать, например, фактическое расходование денежных средств с этих счетов, либо сообщение ему сведений о поступлении на эти счета из учреждений банка.

Если лицо сделало заявление об ошибочности поступления средств на его расчетные счета, оно не может нести ответственность за незаконное получение денег и иных ценностей поскольку данное деяние считается оконченным с момента хотя бы части незаконно предложенных средств.

Получение материальных ценностей признается незаконным в том случае, если они приняты ы частном порядке, в качестве личного подношения, не оговоренного договором или трудовым соглашением за действия (бездействие) по службе. Причем их принятие может поставить под угрозу благополучие предприятия, его собственника или клиентов, а также иных лиц, поскольку совершается лицом за выполнение или невыполнение действий, связанных с его служебным положением в интересах того, кто передает вознаграждение.

Эти действия могут быть как законными (т.е. соответствующим действующими на предприятии правилам, - например, лицу предоставляется кредит вне очереди, но все формальности при этом соблюдены), так и незаконными (т.е. противоречащими установленным требованиям, - например, предоставление льготного кредита лицу, не имеющего права на его получение).

Действия, связанные со служебным положением виновного - действия, как входящие в его компетенцию, так и те действия, совершению которых лицо могло бы способствовать в силу занимаемой или в организации должности.

Основные вопросы, выясняемые на допросе:

1. Относительно взаимоотношений с лицом, передавшим подкуп:

а) когда, где, в связи с чем, при каких обстоятельствах и в какой обстановке познакомились;

б) по чьей инициативе знакомство произошло, кем и какие меры к этому принимались, способствовал ли кто-либо знакомству и если да, то почему;

в) каким образом поддерживалось знакомство, по каким поводам стречались, как часто, где, кто еще участвовал во встречах;

г) на какой основе сложились взаимоотношения, позволившие договориться о даче-получении подкупа;

д) чья роль была ведущая в этих взаимоотношениях;

е) в чьих интересах действовало лицо, передавшее деньги, ценности - своих собственных или другого лица (кого именно) и в связи с чем;

ж) по какой причине он прибег к такому способу достижения нужного результата;

з) не принудило ли его к этому вымогательство?

б) кем выбрано место встречи и по каким соображениям, был ли допрашиваемый там ранее или после получения взятки, если да, то в связи с чем и когда;

в) какова обстановка места сговора и его особенности;

д) как и на основании чего определялся размер подкупа;

е) какие были установлены условия относительно своих услуг за подкуп;

ж) были эти условия приняты полностью или частично, что конкретно обещал выполнить;

з) являлось ли взятое обязательство реальным, собирался ли выполнить его;

и) как была спланирована процедура передачи подкупа (время, место и способ), кто из участников сговора это предложил и чем аргументировались предложенные условия места вручения;

к) кто помимо сговаривавшися лиц присутствовал при этом;

л) какие следы на месте сговора и где конкретно могли остаться, от пребывания и действий так и его участников и присутствовавших лиц?

3. Относительно обстоятельств и обстановки получения подкупа:

а) где, когда (дата, час), каким способом и от кого получен;

б) был ли на этом месте до или после получения денег и др. ценностей в качестве подкупа;

в) каковы обстановка и особенности этого места;

г) кто кроме участников подкупа присутствовал при этом, по какой причине и с какой целью;

д) какие следы могли остаться на месте передачи подкупа в результате пребывания там участников преступления и иных лиц;

е) в чем заключался предмет подкупа, как и во что был упакован, где находится упаковка;

ж) соответствовало ли полученное тому, о чем договаривались;

з) в чем заключались услуги имущественного характера;

и) была ли выполнена к тому моменту деятельность, за которую были переданы ценности, или она осуществлена позже?

4. Относительно служебной деятельности и ее результата:

а) сколько времени работает в занимаемой должности ,знаком ли с нормативными документами, определяющими круг прав и обязанностей в чем они заключаются (если не знает - то почему);

б) входила ли в его компетенцию та деятельность, которая осуществлена в интересах лица, передавшего ценности;

в) что было сделано за подкуп, когда, каким образом и с каким результатом;

г) как данная деятельность должна осуществляться и как выполнена фактически;

д) если при выполнении допущены отступления от нормативной модели, то чем это объясняется;

е) в каких документах отражены ход и результаты деятельности, где эти документы находятся (в т.ч. их копии и дубликаты);

ж) какими причинами объясняет допрашиваемым свое участие в подкупе.

5. Относительно возможных источников дополнительной информации:

а) кому известно о его знакомстве с лицо, передавшим деньги, ценности и т.д.;

б) рассказывал ли кому-либо о получении подкупа, если да, то что и по какой причине;

в) кто из посторонних лиц и в связи с чем мог быть (или был) очевидцем сговора и вручения подкупа;

г) что известно о приобретении средств для вручения подкупа; как использован результат выполненой в его интересах деятельности и привело ли это к совершению другого преступления или не облегчило ли его совершение?

Примечание к ст.204 представляет собой поощрительную норму, освобождающую лицо: передавшее денежные средства или иные ценности служащему, выполняющему управленческие функции в коммерческих или иных организациях, в следующих случаях:

- если в отношении такого лица имело место вымогательство;

- если оно добровольно сообщило о подкупе органу, имеющему право возбуждать уголовное дело.

Добровольным будет заявление, сделанное по собственной инициативе этого лица и вне зависимости от мотивов. Добровольность не исключается и в случае, когда инициаторами выступают родственники, друзья, близкие дающего (кроме официальных должностных лиц). Не имеет значение промежуток времени, прошедший с момента передачи ценностей и добровольного заявления о содеянном как до возбуждения уголовного дела по факту коммерческого подкупа, так и после него.

Добровольность исключается, если лицо заявляет о передаче денег и иных ценностей в связи с тем, что о совершении деяния стало известно правоохранительным органам.